【中國監管】恒投證券違規遭中證監責令整改　積極溝通嚴格落實要求

▲ 【中國監管】恒投證券違規遭中證監責令整改　積極溝通嚴格落實要求

恒投證券 （01476） 公布，收到中證監內蒙古監管局行政監管措施決定書，責令集團就三方面採取改正措施。該局指，恒投證券資產管理投資交易內部控制管理不善、合規管理不到位；對分支機構管控不足；及未有效執行董事、監事及高級管理人員管理制度而違反相關規定，需採取整改措施，完善管理制度，強化合規風險管控，提升內部控制有效性，及於30日內書面提交整改報告。

恒投證券指，將積極與監管部門溝通，嚴格落實整改要求，而有關措施不會對經營、財務狀況及償債能力產生重大不利影響。